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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。8 k. R. B! b2 y$ T8 l
7 m# B- O5 w1 L部分受害名人名单
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7 ~" R+ [) ~& X0 o' ~. Z3 N纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。3 [3 m" U* r5 Z7 k& Q
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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8 ^( h+ {8 p, n: z麦道夫欺诈案行骗方式 % U/ i. ]2 y( g+ P2 U
( f7 L4 A+ ~4 v' r( N利用奢华场所建立人脉网 6 p3 i+ ?" f: K1 R: y, g6 |
1 e( ?2 ^1 T/ g, a树立“投资必赚”口碑 2 \ _0 D3 k4 B+ y: i
) R1 q# O% S6 W$ u发展“金字塔形下线”
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' B( s! @9 T0 |9 d8 V+ j, U合理回报率骗人 ! |- I( j. I; \6 C- x+ O* {2 R
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受损机构名单 ' w$ T% f8 b$ X. m) u
& z5 h" N$ |" J* p! I7 Q: Y西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 / L3 \2 H, j' H+ b. \% R
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 9 K$ |* K: t6 R0 Q' Q
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) ; T( |4 c* s! q9 L0 K, B
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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- o: s2 c, f* W! Y日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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, i# G( G* M# ^0 N加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) d. \4 E; u9 `
# Q9 p. ^2 z& T7 X) f& k+ ~探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 & h) E d7 ~* S3 Q
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 % |2 {' q; c; P7 B' [* w3 p
9 M3 }. J7 i( n1 G {1 r+ m投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 2 {& [+ A* U' v, w/ Z6 G# {
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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; y! `# I0 ^' X' @! C. G; Q, B纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构：
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5 g- r; o$ I5 {" m4 U2 U& e瑞士金融业(50亿瑞郎)
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, Y c3 b" b2 U1 F6 m6 \( b; O美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) * ]$ x. J2 B, Z/ U
* s: D- _& W# \7 [西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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汇丰银行(10亿美元)
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6 X" K" u: [! z; i9 {7 G苏格兰皇家银行(8亿美元)
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' X9 n2 [! Y1 e4 r$ y法国巴黎银行(约6亿美元) * Q; x7 P, Y% N4 R& E, O
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日本野村控股(3.03亿美元) 4 W8 W1 S K' B F! ~8 n/ V
. U0 o6 L# [( X6 T7 I韩国人寿保险公司(3000万美元) * n7 j9 L6 `- g+ v: a
& R8 T3 V$ V6 B( @" R' \新增部分受害人：
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. q8 z1 U/ `, @1 Y$ M美国波士顿房地产大亨祖克曼 + W" K: y+ B a7 h ~2 |& Y
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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+ t, H0 C) r3 p! j' H诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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, U: a& Y1 d% X- |; K- C费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 7 C9 b) B3 Z6 Q# ^) K9 r7 t' t
4 q7 {& k0 _2 Q) g, K8 g1 d+ {$ [服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) # S* G- ~. }, P& X" `4 i( R& ]" T4 \
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绝口不提顾问生意
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 + B$ I+ i2 k3 u! u6 |. ?4 D
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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+ H- L1 w' b$ l; x有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 % ]% }. Q+ O% ~* Q) g& o
( W/ x9 F1 }; q5 W8 ]9 ~, G/ a银行损失近百亿
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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* U& ~$ Q$ P- x. b1 }中国未涉麦道夫案 / `$ q* U3 K7 S
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 [9 T; m( W F5 p' h
) e! @& }: T: l6 k* U7 x麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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# I# b2 v1 @/ T# d2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 5 p) b1 {0 |) `8 O. `! s! Z' K
. v; _3 \; {4 u4 L4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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# |# M) p* x- x5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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