专坑自己人？！大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

片儿刀

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。
0 k0 g  W9 E. F( r, l
Winter Huang，又名Dong Huang，在BC证券委员会（BCSC）审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说，他还被禁止从事“各种市场活动”。
* F, Q3 `# f4 G6 |6 ?* C
; m' D) O( H; L2 v据BCSC称，Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事，BCSC称这家公司已经解散。
# L/ ]+ Y1 c* T- {$ f4 |8 d9 e7 }6 \+ c
$ Q( Q! }8 H% E% i! [如今，Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务，并在10年内被禁止从事这类活动，以及再次担任这些职务，或担任发起人。

Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券，价值约4500万元。
9 g' M. j0 x, i6 f" x
BCSC表示，在同一时期，Careseng为其中447份债券的本金提供担保，价值约1280万。
% I8 A; d# k/ @: h
当公司向投资者发行债券时，投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项，到期公司必须退还债券资金。因此，实际上，公司是从投资者那里借钱。
- X, ?1 q8 a3 i2 e* e+ g, c
“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的，招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件，”BCSC在一份声明中说。
! m( l7 c+ x* c) w0 _% m, K+ H
“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此，Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”
! @' L" z' A$ r* ]4 }
8 s/ M7 s  _+ J; _( B9 ^Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司，因为所有投资者都是加拿大以外的居民。
& {. b" A; ?; R, o/ Y2 T) W) J
* A: I7 J- s/ X0 H5 UBCSC表示，这些债券现在“可能一文不值，因为他们购买的证券没有市场，也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”

Careseng已解散，而Pegasus自2015年以来未产生任何收入，其唯一资产是列治文的一处房产。
& J4 a- d+ y$ {6 w
5 X$ D. V: w: dBCSC表示：“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源，在现阶段都是投机性的，因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”

不过裁决也表示，没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。