专坑自己人？！大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

片儿刀

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。
" W7 H* {4 z0 b, y4 I
' d; d1 O0 k, G3 p0 |Winter Huang，又名Dong Huang，在BC证券委员会（BCSC）审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说，他还被禁止从事“各种市场活动”。
. b/ {0 T: |$ I( p( x9 {. U
据BCSC称，Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事，BCSC称这家公司已经解散。

如今，Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务，并在10年内被禁止从事这类活动，以及再次担任这些职务，或担任发起人。
. J* z# Z2 ], x; ~
" {" U2 Y  `% b: J6 V5 uPegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券，价值约4500万元。

2 b( ]0 f1 N7 I# ?5 r) FBCSC表示，在同一时期，Careseng为其中447份债券的本金提供担保，价值约1280万。

0 Q" U- {8 w# v; S3 l7 f当公司向投资者发行债券时，投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项，到期公司必须退还债券资金。因此，实际上，公司是从投资者那里借钱。

" d9 `' z" A: k6 C1 M8 y9 e9 E“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的，招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件，”BCSC在一份声明中说。

“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此，Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”

1 s" g; M- y$ j; q9 j# ?- @Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司，因为所有投资者都是加拿大以外的居民。
* G6 C- l# l3 s8 x* t$ ^- d& N  z
/ I% r; ?( B; }( T. HBCSC表示，这些债券现在“可能一文不值，因为他们购买的证券没有市场，也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”

Careseng已解散，而Pegasus自2015年以来未产生任何收入，其唯一资产是列治文的一处房产。
) g( Y: n: {0 q4 o6 [% j% ^
BCSC表示：“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源，在现阶段都是投机性的，因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”

不过裁决也表示，没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。