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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。1 ` T* K0 j9 F( y$ K
0 f4 U, Y: w4 l1 ]- n& R部分受害名人名单
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。' e' x' ?/ l6 `6 k" t
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。6 J7 y( q) a* p5 K- o7 y+ v% d% _
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麦道夫欺诈案行骗方式 4 d" N6 K4 i& |: Z
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利用奢华场所建立人脉网 . x m8 p& i( S" C5 L' ^: M, `
/ l. r+ }6 a8 J树立“投资必赚”口碑
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发展“金字塔形下线”
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# A) A( i! ?# q合理回报率骗人 3 ^3 G- r9 |5 o* e+ r- l
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受损机构名单
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 ) T/ u" h9 B- ] `0 g4 ~8 _
0 A; B; f1 D1 y- V5 b; F汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 ; w- Z$ P! A& P' N; V5 ^( V
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 : `( X7 N) |" B, O
, A2 s+ R+ y$ |5 E. \* v; r日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) 3 x3 {) R+ V9 s/ T9 e7 d
- D7 T2 z$ w. G3 j2 i探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 9 t/ O# N% Z: T
2 n( X, I1 d8 ]. v* k4 z但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 * p7 L3 b6 G2 k3 a
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 * ^0 `# i$ y7 x A
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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. ]' b: b) ~# Q& E; w7 O' a纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 1 x R' Q* E9 y0 h* I. x+ j4 I+ B* m3 O
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。3 x$ g; J: g3 E' |0 }2 c/ k, T
5 ]& p* w6 F7 L0 O* ?* Q受损金融机构： 3 C: C7 j4 g6 w: Y; U
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瑞士金融业(50亿瑞郎) 3 |0 H) T. u3 K5 A0 j% R
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) 6 T! k$ p0 O B# I" n9 @6 w
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西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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" Z2 b9 p- z8 ^1 e0 a汇丰银行(10亿美元) 2 Q- {: k. C* j# V+ B
* O1 W, i* N7 W" c9 A. ~苏格兰皇家银行(8亿美元)
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法国巴黎银行(约6亿美元) 8 h" N4 F9 D2 b$ ?! f4 p, _4 L
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日本野村控股(3.03亿美元) 6 q6 U1 n8 \( m r7 @
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韩国人寿保险公司(3000万美元) # X8 O* Z0 t# {9 Q9 \
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新增部分受害人： + J U' F2 z9 i8 I; m k
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美国波士顿房地产大亨祖克曼
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! _4 N, G) i6 R电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) " l6 L, ?7 W+ a
3 e3 E4 R0 B) S3 i5 F纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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& T3 V3 q4 S9 {费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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$ j2 Q) Q8 X$ b8 E" i6 V绝口不提顾问生意 ( b# S8 h- ~$ {: ?& }
, O! m& m9 z/ p" h& z- S麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 - Y$ x) \) G5 S7 P# q' b& o
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 3 k- r) {: F- l4 c
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 8 u4 x9 T$ `' H: u
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银行损失近百亿 # @0 F1 P* G n& J5 w
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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9 d/ ^ r+ j4 o中国未涉麦道夫案
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& k; w( f* M2 O; r- q: i1 X. `0 ?1 c据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 & k. I3 D6 k, a$ [7 {
. o* x- y4 p' F+ ]# j. d# _4 M麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： ; h! ]- \! m# g3 t6 G/ c j0 | o7 }; |
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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# ~$ A5 ?: f- g( Y( Z6 d2 Q2 `2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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: p0 f7 J5 _) _" U, F& T( a3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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5 `( m, i7 f4 f% }( [( m; z4 f4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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