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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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部分受害名人名单 ' l( r0 t. w) y+ Z
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。. d1 i' N9 X& X) ^
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。& F; }3 T' [: I# S$ u R
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麦道夫欺诈案行骗方式 g" Q6 M: S3 P
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利用奢华场所建立人脉网
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3 M. n6 c3 g/ X o8 S" p7 ~8 O8 H3 O* `树立“投资必赚”口碑
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2 o; j2 x# L9 C d9 f5 V8 U发展“金字塔形下线” 5 Z2 Y7 ?; ]7 `% s9 {2 j
& j6 i d. G) M- a# o+ _3 c0 J合理回报率骗人
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8 z; j: s! g. b9 G E1 E+ M! Q$ ?受损机构名单 / a0 H* G* M& ~- b+ q, u% ]
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 $ a. W; Y; O; q% a9 ?; N8 r7 _/ B+ w2 N
7 g2 F4 l8 q3 \0 `1 f! `瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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- m% s2 R9 c( @) l9 o1 l法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 4 L6 D0 @1 }, q
/ w' h$ h7 y! ~( i日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 2 x% q, ?2 ?% ?& c; s+ v5 c
2 \. n+ j& c# r; \9 r1 K加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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0 Z5 N1 V" } l/ }2 @越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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- w, D. ^3 ]3 }但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 2 A/ u& t: _9 D0 E5 m* A
: l5 T9 m; Y# ~) _ v" G而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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; n+ \0 O* x. F9 @- v o8 U$ s) z纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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- {) V$ o) p1 L2 b p( W: B" U受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎)
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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9 z6 Q2 _5 R( o, L西班牙桑坦德银行(30亿美元) ! `8 S# A, a8 a! e
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汇丰银行(10亿美元)
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8 h, Z& n- i( k% R( Q! E1 ^; {( \苏格兰皇家银行(8亿美元) 4 S; t( w$ \; J5 g
9 d1 P9 l, W8 v/ E- O6 T法国巴黎银行(约6亿美元) ' i' w7 j' Q; c0 q
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日本野村控股(3.03亿美元)
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韩国人寿保险公司(3000万美元) - N0 X1 \+ T/ U* J9 Z4 p
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新增部分受害人： 2 x+ D2 a. Y0 T
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美国波士顿房地产大亨祖克曼 3 o; P0 i. i1 c
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) - d3 Z0 x0 }& V: {, i3 r. ]
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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2 b/ A1 Z1 B$ }; X( A, E, D费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) " P l4 o- O. e: s. W: i0 K
) V7 ^2 n( _* E绝口不提顾问生意
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( ^' c4 w: U$ r6 H& \! H麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 # v, t! ~& z8 y
) W8 {2 ~9 M$ t" K此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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. ~3 ^' D1 i: p7 `7 q, _4 o* R C有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 / u, s8 q) {; g( N
1 Y( p( X& P" @据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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" A T: Y, S& A5 a1 B, Y7 i: R( a银行损失近百亿 % L( F+ x; U5 }8 L, {% Y
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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8 H8 K1 W# _! b6 K' {中国未涉麦道夫案
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; N1 L. y$ {7 s( r. N0 T- H% ]# ~据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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1 j0 ~3 Q' U9 t v$ ]麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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3 j: }. q* G. ` h* P" }( d1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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. n. { H4 ^3 r0 ^( U/ _2 q2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 % R: l- ^! v0 l4 P
. a. E/ S1 {- j# D# _) e3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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