专坑自己人？！大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

片儿刀

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。

* {# r5 G& Y6 C2 }, H1 AWinter Huang，又名Dong Huang，在BC证券委员会（BCSC）审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说，他还被禁止从事“各种市场活动”。
- V7 `0 u) f" u4 p
8 \+ g& `8 U3 \+ @. G2 x+ N据BCSC称，Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事，BCSC称这家公司已经解散。

6 Z  Y" I5 v5 z. }$ `! `8 O如今，Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务，并在10年内被禁止从事这类活动，以及再次担任这些职务，或担任发起人。
! Y+ i2 s3 j$ ^8 c7 S) h
Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券，价值约4500万元。
- @% u4 t% W/ M8 p: l
; {* [2 x4 V4 t' q% tBCSC表示，在同一时期，Careseng为其中447份债券的本金提供担保，价值约1280万。
# z* d* Q+ o+ g0 d7 b/ U! q
当公司向投资者发行债券时，投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项，到期公司必须退还债券资金。因此，实际上，公司是从投资者那里借钱。

“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的，招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件，”BCSC在一份声明中说。

“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此，Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”

% L5 ?6 P8 z) s* {Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司，因为所有投资者都是加拿大以外的居民。
9 t& F+ t4 A# o' V
BCSC表示，这些债券现在“可能一文不值，因为他们购买的证券没有市场，也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”

Careseng已解散，而Pegasus自2015年以来未产生任何收入，其唯一资产是列治文的一处房产。
, u# q! r+ e4 D, U
BCSC表示：“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源，在现阶段都是投机性的，因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”
7 C3 Y5 P/ H; u
! W' S# {. l% C- M' Y不过裁决也表示，没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。